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18 results for Kleinanlegern
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German
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Auftragsgröße
von
Kleinanlegern
[EU]
Retail
size
Die
in
Artikel
3
Absatz
2
Buchstaben
c
und
d
der
Richtlinie
2003/71/EG
vorgesehene
Schwelle
von
50000
EUR
eignet
sich
nicht
mehr
zur
Unterscheidung
zwischen
Kleinanlegern
und
beruflichen
Anlegern
unter
dem
Aspekt
der
Anlagekapazität
,
da
in
jüngster
Zeit
offenbar
auch
Kleinanleger
Investitionen
von
über
50000
EUR
in
einer
einzigen
Transaktion
getätigt
haben
. [EU]
The
threshold
of
EUR
50000
in
Article
3(2)(c)
and
(d)
of
Directive
2003/71/EC
no
longer
reflects
the
distinction
between
retail
investors
and
professional
investors
in
terms
of
investor
capacity
,
since
it
appears
that
even
retail
investors
have
recently
made
investments
of
more
than
EUR
50000
in
a
single
transaction
.
Die
Mitgliedstaaten
sorgen
dafür
,
dass
die
Wertpapierfirmen
bei
regelmäßig
ausgeführten
Aufträgen
von
Kleinanlegern
im
Zusammenhang
mit
Anteilen
an
einem
Organismus
für
gemeinsame
Anlagen
entweder
gemäß
Absatz
1
Buchstabe
b
verfahren
oder
dem
Kleinanleger
mindestens
alle
sechs
Monate
die
in
Absatz
4
aufgeführten
Informationen
über
die
betreffenden
Geschäfte
übermitteln
. [EU]
Member
States
shall
ensure
that
,
in
the
case
of
orders
for
a
retail
clients
relating
to
units
or
shares
in
a
collective
investment
undertaking
which
are
executed
periodically
,
investment
firms
either
take
the
action
specified
in
point
(b)
of
paragraph
1
or
provide
the
retail
client
,
at
least
once
every
six
months
,
with
the
information
listed
in
paragraph
4
in
respect
of
those
transactions
.
Die
Mitgliedstaaten
sorgen
dafür
,
dass
Wertpapierfirmen
,
die
Kleinanlegern
gehörende
Finanzinstrumente
oder
Gelder
halten
,
den
betreffenden
Kleinanlegern
bzw
.
potenziellen
Kleinanlegern
-
soweit
relevant
-
die
in
den
Absätzen
2
bis
7
genannten
Informationen
übermitteln
. [EU]
Member
States
shall
ensure
that
,
where
investment
firms
hold
financial
instruments
or
funds
belonging
to
retail
clients
,
they
provide
those
retail
clients
or
potential
retail
clients
with
such
of
the
information
specified
in
paragraphs
2
to
7
as
is
relevant
.
Die
Mitgliedstaaten
verpflichten
die
Wertpapierfirmen
,
ihren
Kleinanlegern
und
potenziellen
Kleinanlegern
Informationen
über
Kosten
und
Nebenkosten
zukommen
zu
lassen
,
die
-
soweit
relevant
-
folgende
Angaben
beinhalten:
[EU]
Member
States
shall
require
investment
firms
to
provide
their
retail
clients
and
potential
retail
clients
with
information
on
costs
and
associated
charges
that
includes
such
of
the
following
elements
as
are
relevant:
Die
Mitgliedstaaten
verpflichten
die
Wertpapierfirmen
,
Kleinanlegern
bzw
.
potenziellen
Kleinanlegern
die
gemäß
den
Artikeln
30
bis
33
erforderlichen
Informationen
rechtzeitig
vor
der
Erbringung
von
Wertpapierdienstleistungen
oder
Nebendienstleistungen
zu
übermitteln
. [EU]
Member
States
shall
require
investment
firms
,
in
good
time
before
the
provision
of
investment
services
or
ancillary
services
to
retail
clients
or
potential
retail
clients
,
to
provide
the
information
required
under
Articles
30
to
33
.
Die
Mitgliedstaaten
verpflichten
die
Wertpapierfirmen
,
Kleinanlegern
bzw
.
potenziellen
Kleinanlegern
-
soweit
relevant
-
folgende
allgemeine
Informationen
zu
übermitteln:
[EU]
Member
States
shall
require
investment
firms
to
provide
retail
clients
or
potential
retail
clients
with
the
following
general
information
,
where
relevant:
Die
Mitgliedstaaten
verpflichten
die
Wertpapierfirmen
,
wirksame
und
transparente
Verfahren
für
die
angemessene
und
unverzügliche
Bearbeitung
von
Beschwerden
von
Kleinanlegern
oder
potenziellen
Kleinanlegern
zu
schaffen
und
auf
Dauer
anzuwenden
und
jede
Beschwerde
sowie
die
zu
ihrer
Beilegung
getroffenen
Maßnahmen
festzuhalten
. [EU]
Member
States
shall
require
investment
firms
to
establish
,
implement
and
maintain
effective
and
transparent
procedures
for
the
reasonable
and
prompt
handling
of
complaints
received
from
retail
clients
or
potential
retail
clients
,
and
to
keep
a
record
of
each
complaint
and
the
measures
taken
for
its
resolution
.
die
Notwendigkeit
,
bei
Durchführungsmaßnahmen
das
Gleichgewicht
zwischen
Kosten
und
Nutzen
für
die
Marktteilnehmer
einschließlich
kleiner
und
mittlerer
Unternehmen
und
Kleinanlegern
langfristig
zu
wahren
[EU]
the
balance
of
costs
and
benefits
to
market
participants
on
a
long-term
basis
,
including
small
and
medium-sized
businesses
and
small
investors
,
in
any
implementing
measures
die
Notwendigkeit
,
die
Kohärenz
in
Bezug
auf
andere
Rechtsvorschriften
der
Gemeinschaft
in
diesem
Bereich
zu
wahren
,
weil
Informationsasymmetrien
und
mangelnde
Transparenz
die
Funktionsfähigkeit
von
Märkten
gefährden
und
vor
allem
Verbrauchern
und
Kleinanlegern
zu
Schaden
gereichen
können
. [EU]
the
need
to
ensure
coherence
with
other
Community
legislation
in
this
area
,
as
imbalances
in
information
and
a
lack
of
transparency
may
jeopardise
the
operation
of
the
markets
and
above
all
harm
consumers
and
small
investors
.
Diese
Richtlinie
verlangt
in
keiner
Weise
,
dass
die
zuständigen
Behörden
den
Inhalt
des
Rahmenvertrags
zwischen
einer
Wertpapierfirma
und
ihren
Kleinanlegern
genehmigen
müssen
. [EU]
Nothing
in
this
Directive
requires
competent
authorities
to
approve
the
content
of
the
basic
agreement
between
an
investment
firm
and
its
retail
clients
.
Die
Verwaltungsgesellschaft
sollte
auf
Einzelfallbasis
entscheiden
,
welche
spezifischen
Risiken
offenzulegen
sind
,
indem
sie
die
jeweiligen
Merkmale
eines
Fonds
analysiert
und
berücksichtigt
,
dass
das
Dokument
nicht
zu
viele
Informationen
enthalten
sollte
,
die
von
Kleinanlegern
nur
schwer
verstanden
werden
. [EU]
The
management
company
should
decide
on
a
case-by-case
basis
which
specific
risks
should
be
disclosed
by
analysing
the
particular
characteristics
of
each
fund
,
bearing
in
mind
the
need
to
avoid
over-burdening
the
document
with
information
that
retail
investors
will
find
difficult
to
understand
.
die
Wertpapierfirma
erbringt
diese
Wertpapierdienstleistungen
oder
übt
solche
Anlagetätigkeiten
nicht
für
oder
im
Namen
von
Kleinanlegern
aus
[EU]
the
investment
firm
does
not
provide
such
investment
services
or
undertake
such
investment
activities
for
,
or
on
behalf
of
,
retail
clients
Die
Wertpapierfirmen
übermitteln
den
Kleinanlegern
rechtzeitig
vor
Erbringung
der
betreffenden
Dienstleistung
folgende
Angaben
zu
ihren
Grundsätzen
der
Auftragsausführung:
[EU]
Investment
firms
shall
provide
retail
clients
with
the
following
details
on
their
execution
policy
in
good
time
prior
to
the
provision
of
the
service:
Es
muss
unbedingt
sichergestellt
werden
,
dass
die
Informationen
zutreffend
und
logisch
aufgebaut
sind
und
die
Sprache
Kleinanlegern
angemessen
ist
. [EU]
It
is
necessary
to
ensure
that
the
content
of
the
information
is
relevant
,
the
organisation
of
the
information
is
logical
and
the
language
appropriate
for
retail
investors
.
Im
Falle
von
Kleinanlegern
ist
die
in
Absatz
1
genannte
periodische
Aufstellung
außer
in
den
nachfolgend
aufgeführten
Fällen
alle
sechs
Monate
vorzulegen:
[EU]
In
the
case
of
retail
clients
,
the
periodic
statement
referred
to
in
paragraph
1
shall
be
provided
once
every
six
months
,
except
in
the
following
cases:
Im
Falle
von
Kleinanlegern
umfasst
die
gemäß
Absatz
1
erforderliche
periodische
Aufstellung
-
soweit
relevant
-
folgende
Informationen:
[EU]
In
the
case
of
retail
clients
,
the
periodic
statement
required
under
paragraph
1
shall
include
,
where
relevant
,
the
following
information:
Vereinbarungen
mit
Kleinanlegern
[EU]
Retail
client
agreement
The example sentences [G] were kindly provided by the
Goethe Institute
.
Sentences marked by [EU] derived from
DGT Multilingual Translation Memory
. The European Commission retains ownership of the copyright in the original data.
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