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Wertpapierbestand
Wertpapierbörse
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Wertpapiereigenhändler
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89 results for
Wertpapierdienstleistungen
Tip:
Conversion of units
German
English
[33]
Richtlinie
93/22/EWG
des
Rates
vom
10
.
Mai
1993
über
Wertpapierdienstleistungen
(
ABl
. L
141
vom
11
.6.1993, S.
27
). [EU]
Council
Directive
93/22/EEC
of
10
May
1993
on
investment
services
in
the
securities
field
(OJ L
141
,
11
.6.1993, p.
27
).
393
L
0022:
Richtlinie
93/22/EWG
des
Rates
vom
10
.
Mai
1993
über
Wertpapierdienstleistungen
(
ABl
. L
141
vom
11
.6.1993, S.
27
),
geändert
durch:
[EU]
'30caa
.393 L
0022:
Council
Directive
93/22/EEC
of
10
May
1993
on
investment
services
in
the
securities
field
(OJ L
141
,
11
.6.1993, p.
27
),
as
amended
by:
Abweichend
von
Absatz
1
können
die
zuständigen
Behörden
den
Wertpapierfirmen
,
die
nicht
zur
Erbringung
der
Wertpapierdienstleistungen
im
Sinne
der
Nummern
3
und
6
des
Anhangs
I
Abschnitt
A
der
Richtlinie
2004/39/EG
befugt
sind
,
gestatten
,
Eigenmittel
auszuweisen
,
die
zumindest
dem
Höheren
der
nachfolgend
genannten
Beträge
entsprechen
oder
über
diesem
liegen:
[EU]
By
way
of
derogation
from
paragraph
1,
competent
authorities
may
allow
investment
firms
that
are
not
authorised
to
provide
the
investment
services
listed
in
points
3
and
6
of
Section
A
of
Annex
I
to
Directive
2004/39/EC
to
provide
own
funds
which
are
always
more
than
or
equal
to
the
higher
of
the
following:
Abweichend
von
den
Absätzen
1
und
2
können
die
Mitgliedstaaten
den
Wertpapierfirmen
gestatten
,
einem
Kleinanleger
die
gemäß
Absatz
1
erforderlichen
Informationen
unmittelbar
nach
der
Bindung
durch
einen
Vertrag
über
die
Erbringung
von
Wertpapierdienstleistungen
oder
Nebendienstleistungen
und
die
gemäß
Absatz
2
erforderlichen
Informationen
unmittelbar
nach
Beginn
der
Erbringung
der
Dienstleistung
zu
übermitteln
,
wenn
die
folgenden
Umstände
gegeben
sind:
[EU]
By
way
of
exception
to
paragraphs
1
and
2,
Member
States
shall
permit
investment
firms
,
in
the
following
circumstances
,
to
provide
the
information
required
under
paragraph
1
to
a
retail
client
immediately
after
that
client
is
bound
by
any
agreement
for
the
provision
of
investment
services
or
ancillary
services
,
and
the
information
required
under
paragraph
2
immediately
after
starting
to
provide
the
service:
Angaben
zu
den
Vorkehrungen
für
den
Vertrieb
des
AIF
und
,
sofern
zutreffend
,
Angaben
zu
den
Vorkehrungen
,
die
getroffen
wurden
,
um
zu
verhindern
,
dass
Anteile
des
AIF
an
Kleinanleger
vertrieben
werden
,
auch
falls
ein
AIFM
für
die
Erbringung
von
Wertpapierdienstleistungen
für
den
AIF
auf
unabhängige
Unternehmen
zurückgreift
. [EU]
Information
about
arrangements
made
for
the
marketing
of
AIFs
and
,
where
relevant
,
information
on
the
arrangements
established
to
prevent
units
or
shares
of
the
AIF
from
being
marketed
to
retail
investors
,
including
in
the
case
where
the
AIFM
relies
on
activities
of
independent
entities
to
provide
investment
services
in
respect
of
the
AIF
.
Artikel
64
und
67
hindern
die
Mitgliedstaaten
nicht
daran
,
durch
Gesetz
die
Weitergabe
bestimmter
Informationen
an
andere
Dienststellen
ihrer
Zentralbehörden
zu
gestatten
,
die
für
die
Rechtsvorschriften
über
die
Überwachung
der
Kreditinstitute
,
der
Finanzinstitute
,
der
Wertpapierdienstleistungen
und
der
Versicherungs-
oder
Rückversicherungsunternehmen
zuständig
sind
,
sowie
an
die
von
diesen
Dienststellen
beauftragten
Inspektoren
. [EU]
Articles
64
and
67
shall
not
preclude
Member
States
from
authorising
,
under
provisions
laid
down
by
law
,
the
disclosure
of
certain
information
to
other
departments
of
their
central
government
administrations
responsible
for
legislation
on
the
supervision
of
credit
institutions
,
financial
institutions
,
investment
services
and
insurance
or
reinsurance
undertakings
and
to
inspectors
acting
on
behalf
of
those
departments
.
Auch
sind
weitere
sich
daraus
ergebende
Änderungen
erforderlich
,
um
den
Termin
für
die
Aufhebung
der
Richtlinie
93/22/EWG
des
Rates
vom
10
.
Mai
1993
über
Wertpapierdienstleistungen
sowie
für
die
in
der
Richtlinie
2004/39/EG
vorgesehenen
Übergangsbestimmungen
zu
verlängern
und
den
Zeitplan
für
die
Berichterstattungspflichten
der
Kommission
anzupassen
. [EU]
Further
consequential
amendments
are
necessary
to
postpone
the
dates
for
the
repeal
of
Council
Directive
93/22/EEC
of
10
May
1993
on
investment
services
in
the
securities
field
and
for
the
transitional
provisions
laid
down
in
Directive
2004/39/EC
,
and
to
extend
the
timetable
for
the
Commission's
reporting
obligations
.
Auf
dieser
Grundlage
dürfte
eine
Wertpapierfirma
,
die
Wertpapierdienstleistungen
oder
Anlagetätigkeiten
erbringt
und
einen
damit
verbundenen
Handel
mit
Kassakontrakten
betreibt
,
in
der
Lage
sein
,
die
Freiheit
zur
Erbringung
von
Nebendienstleistungen
in
Bezug
auf
diesen
verbundenen
Handel
zu
nutzen
. [EU]
On
this
basis
, a
firm
performing
investment
services
or
activities
,
and
connected
trading
in
spot
contracts
,
should
be
capable
to
take
advantage
of
the
freedom
to
provide
ancillary
services
in
respect
of
that
connected
trading
.
Aufgrund
der
Art
der
Finanzinstrumente
oder
der
mit
diesen
verbundenen
Wertpapierdienstleistungen
muss
die
Hinterlegung
bei
einem
Dritten
in
diesem
Drittland
erfolgen
[EU]
The
nature
of
the
financial
instruments
or
of
the
investment
services
connected
with
those
instruments
requires
them
to
be
deposited
with
a
third
party
in
that
third
country
Bedingungen
für
die
Auslagerung
von
kritischen
oder
wesentlichen
betrieblichen
Aufgaben
,
von
Wertpapierdienstleistungen
oder
von
Anlagetätigkeiten
[EU]
Conditions
for
outsourcing
critical
or
important
operational
functions
or
investment
services
or
activities
Bei
anderen
Wertpapierdienstleistungen
muss
die
Wertpapierfirma
gemäß
Artikel
19
Absatz
5
der
Richtlinie
die
Angemessenheit
einer
Wertpapierdienstleistung
oder
eines
Produkts
für
einen
Kunden
nur
beurteilen
,
wenn
das
Produkt
nicht
lediglich
im
Rahmen
einer
Dienstleistung
gemäß
Artikel
19
Absatz
6
der
genannten
Richtlinie
(
nichtkomplexe
Produkte
)
angeboten
wird
. [EU]
In
the
case
of
other
investment
services
,
the
firm
is
required
by
Article
19
(5)
of
that
Directive
to
assess
the
appropriateness
of
an
investment
service
or
product
for
a
client
,
and
then
only
if
the
product
is
not
offered
on
an
execution-only
basis
under
Article
19
(6)
of
that
Directive
(which
applies
to
non-complex
products
).
Bei
der
Umsetzung
dieser
Richtlinie
in
nationales
Recht
sollten
die
Mitgliedstaaten
den
regulatorischen
Zweck
dieser
Anforderung
berücksichtigen
und
sicherstellen
,
dass
Wertpapierfirmen
mit
Sitz
in
einem
Drittland
,
die
nach
den
einschlägigen
nationalen
Gesetzen
Wertpapierdienstleistungen
für
AIF
anbieten
können
,
auch
in
den
Anwendungsbereich
dieser
Anforderung
fallen
. [EU]
When
transposing
this
Directive
into
national
law
,
the
Member
States
should
take
into
account
the
regulatory
purpose
of
that
requirement
and
should
ensure
that
investment
firms
established
in
a
third
country
that
,
pursuant
to
the
relevant
national
law
,
can
provide
investment
services
in
respect
of
AIFs
also
fall
within
the
scope
of
that
requirement
.
Bei
jeder
Entscheidung
zur
Beibehaltung
zusätzlicher
Anforderungen
sollte
der
Zielsetzung
dieser
Richtlinie
-
Beseitigung
von
Hindernissen
für
die
grenzüberschreitende
Erbringung
von
Wertpapierdienstleistungen
durch
Harmonisierung
der
Bedingungen
für
die
Erstzulassung
und
für
die
Ausübung
der
Tätigkeit
einer
Wertpapierfirma
-
angemessen
Rechnung
getragen
werden
. [EU]
Any
decision
to
retain
additional
requirements
should
be
made
with
proper
regard
to
the
objectives
of
that
Directive
to
remove
barriers
to
the
cross-border
provision
of
investment
service
by
harmonising
the
initial
authorisation
and
operating
requirements
for
investment
firms
.
Beratung
und
Unterstützung
der
für
Wertpapierdienstleistungen
und
Anlagetätigkeiten
zuständigen
relevanten
Personen
im
Hinblick
auf
die
Einhaltung
der
in
der
Richtlinie
2004/39/EG
für
Wertpapierfirmen
festgelegten
Pflichten
. [EU]
To
advise
and
assist
the
relevant
persons
responsible
for
carrying
out
investment
services
and
activities
to
comply
with
the
firm's
obligations
under
Directive
2004/39/EC
.
Dabei
ist
zum
einen
zu
prüfen
,
wie
das
Gemeinschaftsrecht
in
den
Mitgliedstaaten
umgesetzt
und
in
der
Praxis
angewandt
wird
,
und
zum
anderen
sicherzustellen
,
dass
der
für
grenzüberschreitende
Wertpapierdienstleistungen
und
für
die
Wertpapiermärkte
allgemein
notwendige
Grad
an
rechtlicher
Kohärenz
tatsächlich
erreicht
wird
. [EU]
This
necessarily
involves
studying
the
transposition
and
application
of
Community
law
at
the
national
level
,
to
understand
better
how
Community
law
is
applied
in
practice
,
and
to
ensure
that
the
level
of
legal
coherence
that
cross-border
investment
services
and
securities
markets
need
is
in
fact
being
delivered
.
Da
diese
Leitlinien
auch
für
die
Vergütung
von
Personen
gelten
,
die
an
der
Erbringung
von
Wertpapierdienstleistungen
und
der
Ausführung
von
Anlagetätigkeiten
durch
Kreditinstitute
und
Wertpapierfirmen
im
Sinne
der
Richtlinie
2004/39/EG
beteiligt
sind
,
sollte
auch
der
Ausschuss
der
europäischen
Wertpapierregulierungsbehörden
an
der
Ausarbeitung
dieser
Leitlinien
mitwirken
. [EU]
The
Committee
of
European
Securities
Regulators
should
assist
in
the
elaboration
of
such
guidelines
to
the
extent
that
they
also
apply
to
remuneration
policies
for
persons
involved
in
the
provision
of
investment
services
and
carrying
out
of
investment
activities
by
credit
institutions
and
investment
firms
within
the
meaning
of
Directive
2004/39/EC
.
Die
Auslagerung
von
Wertpapierdienstleistungen
und
Anlagetätigkeiten
oder
von
kritischen
und
wesentlichen
Funktionen
kann
im
Sinne
von
Artikel
16
Absatz
2
der
Richtlinie
2004/39/EG
eine
wichtige
Änderung
der
Voraussetzungen
darstellen
,
unter
denen
die
Wertpapierfirma
zugelassen
wurde
. [EU]
The
outsourcing
of
investment
services
or
activities
or
critical
and
important
functions
is
capable
of
constituting
a
material
change
of
the
conditions
for
the
authorisation
of
the
investment
firm
,
as
referred
to
in
Article
16
(2)
of
Directive
2004/39/EC
.
Die
Erbringung
von
Finanzdienstleistungen
und
damit
verbundenen
Zusatzdiensten
sowie
von
Wertpapierdienstleistungen
und
Versicherungsdienstleistungen
steht
auch
gebietsfremden
Unternehmen
über
Zweigniederlassungen
offen
,
sofern
sie
von
der
zuständigen
Aufsichtsbehörde
im
Land
ihrer
Ursprungsniederlassung
zugelassen
sind
. [EU]
The
pursuit
of
financial
services
or
activities
auxiliary
to
financial
services
,
as
well
as
investment
services
and
insurance
services
is
open
also
to
non-resident
companies
,
through
their
branches
,
provided
that
they
are
authorised
by
the
competent
supervisory
authority
in
the
country
of
establishment
.
Die
Erbringung
von
Wertpapierdienstleistungen
durch
diese
Unternehmen
in
Bezug
auf
AIF
sollte
nie
darauf
hinauslaufen
,
dass
diese
Richtlinie
de
facto
umgangen
wird
,
indem
der
AIFM
in
ein
Briefkastenunternehmen
umgewandelt
wird
,
wobei
es
keine
Rolle
spielt
,
ob
der
AIFM
seinen
Sitz
in
der
Union
oder
in
einem
Drittland
hat
. [EU]
The
provision
of
investment
services
by
those
entities
in
respect
of
AIFs
should
never
amount
to
a
de
facto
circumvention
of
this
Directive
by
means
of
turning
the
AIFM
into
a
letter-box
entity
,
irrespective
of
whether
the
AIFM
is
established
in
the
Union
or
in
a
third
country
.
Die
Mitglieder
der
Gruppe
werden
von
der
Kommission
im
Anschluss
an
einen
Aufruf
zur
Interessenbekundung
anhand
von
Bewerbungen
hochrangiger
Sachverständiger
aus
Wirtschaft
,
Lehre
und
Zivilgesellschaft
sowie
aus
Verbraucher-
und
Anlegerverbänden
,
die
über
praktische
Erfahrungen
im
Wertpapiersektor
und
mit
Wertpapierdienstleistungen
verfügen
,
ernannt
. [EU]
The
members
of
the
group
shall
be
appointed
by
the
Commission
on
the
basis
of
applications
in
response
to
a
call
for
expressions
of
interest
by
high
level
experts
with
practical
experience
from
business
and
academic
communities
and
civil
society
,
including
consumers
or
investors
representatives
,
involved
in
the
investment
services
and
the
securities
industry
.
More results
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Goethe Institute
.
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